证券从业资格证

6.中小企业板块。2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块，包括四项基本原则，即审慎推进、统分结合、从严监管、统筹兼顾的原则。

“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同;中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。

“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担;指数独立是指指数不计入主板市场的指数，而是单独编制该中小板块的独立的指数。

中小企业板块的制度安排

(1)发行制度：主要安排在主板市场拟发行上市企业中流通股本规模相对较小的公司在中小企业板块上市。

(2)交易及监察制度

有别于主板市场的特别安排：一是改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，迸一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为;二是完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性;三是完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响。同时，根据市场发展需要，持续推进交易和监察制度的改革创新。

(3)公司监管制度。实行比主板市场更为严格的信息披露制度：一是建立募集资金使用定期审计制度;二是建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度;三是建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度;四是建立上市公司及中介机构诚信管理系统;五是建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制。

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