证券从业资格证

2011年证券从业资格考试市场基础知识辅导资料

交易席位的含义和分类

交易席位是证券经营机构在证券交易所进行交易的固定位置，其实质还包括了一种交易资格的意义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。

第一，根据席位的报盘方式，有有形席位和无形席位之分。两者主要是报盘方式的不同。有形席位属于场内报盘，即证券经营机构在柜台接到投资者的委托指令并审查后，在场外通过证券经营机构的电脑终端向证券交易所场内申报，该证券经营机构场内交易员接到指令将其输入证券交易所电脑主机。无形席位属于场外报盘，它无须证券经营机构派驻场内交易员，而由投资者在场外通过证券经营机构的电脑终端向交易所电脑主机输入买卖证券的指令。

第二，根据席位经营的证券种类，有Ａ股席位、Ｂ股席位之分。Ａ股席位是经营Ａ种股票、国债及其衍生品种买卖的席位；Ｂ股席位是经营Ｂ种股票买卖的席位。

交易席位的取得取得普通席位的条件有两个：

第一，具有会员资格；

第二，缴纳席位费。交易席位费用证券交易所的会员要取得席位，必须向证券交易所缴足席位费，席位费的数目由证券交易所决定。会员一旦拥有席位，就不允许退。但是，在一定条件下，席位可以转让。一般规定，会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位。

证券经纪业务的基本含义

证券经纪业务是指证券经营机构通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

证券经纪业务的要素

1、委托人在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

2、证券经纪人接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人为证券经纪人。目前我国由具有合法经营地位的证券经营机构承担证券经纪人角色，称证券经纪商。

证券法规定，在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。1．证券经纪商的作用：充当证券买卖的媒介。提供咨询服务。稳定证券市场。

2．证券经纪商的条件证券经营机构要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件：

(1)必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人。

(2)必须具有独立的法人地位和承担从事证券代理业务风险的能力。

(3)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。

(4)有固定的经营场所和合格的交易设施。

(5)有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的规章制度。

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（责任编辑：中大编辑）

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