证券从业资格证

2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》强化试题

1.关于内核，以下说法正确的是(　)。

A.内核小组通常由5～10名专业人士组成

B.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

C.内核小组成员要保持稳定性和独立性

D.内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

【正确答案】BCD

【答案解析】本题考查内核的相关知识。

2.增发新股过程中涉及的(　)等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。

A.招股意向书摘要

B.网上、网下发行公告

C.提示性公告

D.上市公告书

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查通过中国证监会指定报刊的信息披露。

3.上市公司申请发行新股，应当符合的条件有(　)。

A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载

B.不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为

C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为

D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

【正确答案】BCD

【答案解析】本题考查上市公司申请发行新股应当符合的条件。选项A应该是上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，而不是最近12个月。

4.关于上市公司配股的信息披露，假设T日为股权登记日，则有关公告刊登的时间表述正确的有(　)。

A.T-2日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告

B.T-1日，网下累计投标询价结果公告

C.T+1日～T+5日，刊登配股提示性公告

D.T+X日，刊登股份变动及上市公告书

【正确答案】ACD

【答案解析】本题考查上市公司配股的信息披露。

5.关于上市公司发行可转换公司债券的配售安排，正确的有(　)。

A.主承销商可以对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

B.主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准

C.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致

D.要求以不超过50%的比例向原股东优先配售

【正确答案】ABC

【答案解析】本题考查配售安排的相关规定。

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