证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》练习题，希望对您的复习有所帮助！

31.信息技术风险控制的措施包括( )。

A.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施

B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

32.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。

A.融券专用证券账户

B.信用交易资金交收账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保证券账户

33.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下( )几个品种。

A.1天

B.2天

C.3天

D.7天

34.《全国银行问债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列( )行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

A.擅自交易未经批准上市债券

B.擅自从事借券、租券等融券业务

C.制造并提供虚假资料和交易信息

D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

35.买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告( )。

A.同业中心

B.中国人民银行

C.中央结算公司

D.中国证券业协会

36.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的( )的机构。

A.托管

B.登记

C.交易

D.结算

37.申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与( )等发行行为的权益登记日重合。

A.扩募

B.增发

C.配股

D.封转开

38.记账式国债在( )的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

A.招投标

B.债券回购

C.场外合同分销

D.证券交易所挂牌分销

39.根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人( )，确定其最低结算备付金限额。

A.现金维护比例

B.最低结算备付金比例

C.上月证券日均买入金额

D.上月证券日均卖出金额

40.对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有( )。

A.扣划自营证券

B.变卖自营证券

C.暂不交付相关证券

D.暂不向违约方划付相关资金

31.BCD

【解析】A项属于市场风险的控制措施。

32.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

33.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

34.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

35.AC

【解析】买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。

36.ABD

【解析】中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。

37.ABC

【解析】申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合。

38.CD

【解析】记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国结算公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

39.BC

【解析】根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

40.AC

【解析】对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施。

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