证券从业资格证

1.辅导对象如发生(　　)情况，可不重新进行辅导。

A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更

D.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

2.上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额(　　)。

A.为3500万元

B.占上市公司最近一期经审计净资产值8%

C.占本期净利润的8%

D.为5000万元

3.保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在(　　)个月内不受理该保荐人的推荐。

A.2

B.3

C.5

D.6

4.承销金额在(　　)亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。

A.1

B.2

C.3

D.5

5.发行人首次公开发行股票，主承销商应在(　　)中说明内核情况。

A.推荐函

B.招股说明书

C.发行公告

D.法律意见书

6.上市公司发行新股决议(　　)年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请(　　)表决。

A.1、股东大会

B.2、股东大会

C.1、董事会

D.2、董事会

7.根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后(　　)个完整会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

8.发审委会议适用普通程序时，参加发审委会议的发审委委员为(　　)名，表决投票时同意票数达到(　　)票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。

A.7、4

B.7、5

C.9、5

D.9、6

9.非公开发行股票发行对象不超过(　　)名。

A.10

B.20

C.30

D.40

10.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为(　　)名，发审委设会议召集人(　　)名。

A.20、3

B.20、5

C.25、3

D.25、5

参考答案：

1.C

[解析]选项ABD所述的情况应继续辅导。

2.C

[解析]发行人应披露最近一个会计年度内发生的重大关联交易事项。对于某一关联方，若报告期内累计交易总额高于3000万元或占上市公司最近一期经审计净资产值5%以上或占本期净利润的10%以上的关联交易，发行人应予披露。

3.B

[解析]保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在3个月内不受理该保荐人的推荐。

4.C

[解析]承销金额在3亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。

5.A

[解析]主承销商应在推荐函中说明内核情况。

6.A

[解析]上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。上市公司发行新股决议1年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。

7.C

[解析]根据2009年4月14日修改后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条规定。首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。

8.B

[解析]发审委会议适用普通程序时，每次参加发审委会议的发审委委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。

9.A

[解析]非公开发行股票的发行对象不超过10名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

10.D

[解析]发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。发审委设会议召集人5名。

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（责任编辑：黑天鹅）

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