证券从业资格证

11.对于有价格涨跌幅限制的证券，出现(　　)情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。

A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只证券

C.日价格振幅达到15%的前3只证券

D.日换手率达到20%的前3只证券

12.对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有(　　)。

A.限制相关证券账户交易

B.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C.要求提交书面承诺

D.约见谈话

13.关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法中正确的有(　　)。

A.合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务

B.合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例为每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%

C.当日交易结束后，如果遇到所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序

D.合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓

14.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在(　　)。

A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构

B.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额

C.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项

D.客户资金的存取，全部通过指定商业银行办理

15.在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利，包括(　　)。

A.对自己购买的证券享有持有权和处置权

B.寻求司法保护权

C.对证券交易过程的知情权

D.按规定缴存交易结算资金

16.证券经纪商可以为投资者提供信息服务，这些服务包括(　　)。

A.上市公司的详细资料

B.经济前景的预测分析和展望研究

C.有关股票市场变动态势的商情报告

D.公司和行业的研究报告

17.证券市场投资者教育的主要内容包括(　　)。

A.证券知识普及

B.证券交易风险揭示

C.证券法规宣传

D.证券公司基本信息公示

18.陌生拜访法中，营销人员拜访的特定群体一般包括(　　)。

A.企业群体

B.会员组织群体

C.社团群体

D.社会群体

19.客户分析中，不属于客户基本情况分析的是(　　)。

A.客户的年龄

B.客户的职业

C.家庭固定资产状况

D.家庭年收入

20.关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法中正确的是(　　)。

A.申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位

B.申购日后的第一个交易日的下午4点后.发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查

C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签。确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

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