证券从业资格证

31、 上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。

A.证券交易所交易系统

B.交易清算系统

C.证券公司

D.互联网

标准答案： a

32、 报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的()顺序向报价系统申报。

A.价格高低

B.数量多少

C.规模大小

D.时间先后

标准答案： d

33、 对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的( )。

A.交易时间

B.撮合交易时间

C.询价时间

D.大宗交易时间

标准答案： a

34、 常见的内幕交易行为有()。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

标准答案： c

35、 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有()。

A.建立专用自营账户

B. 将自营账户借给他人使用

C. 使用他人名义和非自营席位变相自营

D.账外自营

标准答案： a

36、 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()。

A. 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D.交易手续简单、清晰，费时少

标准答案： d

37.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。A.20%　B.50%

C.70%　D.100%

标准答案： d

38、 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，( )。

A.处以10万元以上20万元以下的罚款

B.处以20万元以上30万元以下的罚款

C.处以10万元以上30万元以下的罚款

D.处以20万元的罚款

标准答案： c

39、 集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A.托管银行

B.证券公司

D.结算托管部门

标准答案： a

40、 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供( )。

A.上月资产市值

B.上月资产净值

C.上月资产总值

D.上月资产平均值

标准答案： b

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