证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础练习阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》日常辅导(3)，希望对您的复习有所帮助！

1.根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由( )向公司登记机关申请设立登记。

A.全体股东指定的代表

B.董事会

C.发起人

D.董事长

正确答案：B

2.( )通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

A.收益现值法

B.重置成本法

C.现行市价法

D.清算价格法

正确答案：A

3.在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人是依法设立且持续经营 ( ) 年以上的股份有限公司。

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案：B

4.公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后日( )内向中国证监会报备承销总结报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

正确答案：B

5.超额配售选择权的行使限额，应当不超过本次包销总额的( )。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正确答案：C

6.承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )可设2~3副主承销商。

A.5千万，8家

B.5千万，10家

C.3亿，8家

D.3亿，10家

正确答案：D

7.上海证券交易所申购数量不少于( )股，但最高不超过( )。

A.1000，当次社会公众股上网发行数量或9999.9万股

B.1000，9999.9万股

C.500，当次社会公众股上网发行数量或9999.9万股

D.500，9999.9万股

正确答案：A

8.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )万元。

A.6000

B.7000

C.4000

D.5000

正确答案：D

9.( )是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位( )。

A.新设分立，消失

B.新设分立，继续存在

C.派生分立，消失

D.派生分立，继续存在

正确答案：A

10.询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。

A.1

B.3

C.4

D.2

正确答案：A

11.下列关于可转换公司债券定价的说法，错误的是( )。

A.转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，同时具有优先股的特性。

B.转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系，持有者由债权人转变成了股权所有者。

C.可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。

D.在价值形态上，可转换公司债券赋予投资者一个保底收入，即债券利息支付与到期本金偿还构成的普通附息券的价值。

正确答案：A

12.下列关于直接融资的说法，错误的是( )。

A.直接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动

B.直接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动

C.直接融资可以直接在金融市场上达成协议，融通资金

D.股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴

正确答案：B

13.控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

正确答案：D

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（责任编辑：xll）