证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

54．"合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批"属于中国证监会内设（    ）的职责。

A．基金监管部

B．机构监管部

C．市场监管部

D．证券公司风险处置办公室

55．新《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的（    ）。

A．50％

B．60％

C．70％

D．80％

56．未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（    ）的罚金。

A．1％～l0％      B．1％～5％      C．5％～l0％      D．10％以下

57．根据《中华人民共和国公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（    ）以上的独立董事。

A．1/2      B．1/3      C．1/4      D．1/5

58．下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（    ）。

A．保证证券市场的公平、效率和透明

B．降低系统性风险

C．降低非系统性风险

D．保护投资者

59．首次公开发行股票数量在（    ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A．3亿      B．4亿      C．5亿      D．2亿

60．在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是（    ）。

A．证券交易所           B．发行证券的公司

C．证券登记结算公司     D．证券公司

二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。

61．广义的有价证券包括（    ）。

A．商品证券      B．金融证券

C．货币证券      D．资本证券

62．有价证券具有的主要特征是（    ）。

A．收益性      B．流动性

C．风险性      D．期限性

63．保险公司可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的资金投资于（    ）。

A．国债            B．证券投资基金

C．债权性证券      D．股权性证券

64．2000年3月18日，泛欧交易所由（    ）合并而成。

A．阿姆斯特丹交易所      B．布鲁塞尔交易所

C．巴黎交易所            D．葡萄牙交易所

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（责任编辑：中大编辑）