证券从业资格证

一、单项选择题 
1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（ ）。 
A、债券 
B、期货 
C、商业票据 
D、股票 
　【参考答案】〖  C  〗
2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（ ）。 
A、15% 
B、20% 
C、30% 
D、35% 
　【参考答案】〖  B  〗 
3、中期国债是指偿还期限在（ ）。 
A、1年以上10年以下 
B、5年以上 
C、3年以上 
D、10年以内 
　【参考答案】〖  A  〗 
4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（ ）。 
A、2.5% 
B、2% 
C、1.5% 
D、3.5% 
　【参考答案】〖  C  〗 
5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收 
资本应为 
（ ）。 
A、1000万元 
B、3000万元 
C、5000万元 
D、8000万元 
　【参考答案】〖  A  〗 
6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该 
证券总额的 
（ ）。 
A、5% 
B、20% 
C、10% 
D、30% 
　【参考答案】〖  C  〗 
7、（ ）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。 
A、美式期权 
B、欧式期权 
C、看涨期权 
D、看跌期权 
　【参考答案】〖  B  〗 
8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（ ）。 
A、做市商制 
B、公司制 
C、科层制 
D、会员制 
　【参考答案】〖  D  〗 
9、证券市场的核心是（ ）。 
A、证券投资者 
B、上市公司 
C、证券监管机构 
D、证券交易所 
　【参考答案】〖  A  〗 
10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以 
（ ）。 
A、破坏金融管理秩序罪 
B、妨害企业管理秩序罪 
C、金融诈骗罪 
D、金融渎职罪 
　【参考答案】〖  A  〗 
11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（ ） 
内不得转让。 
A、5年 
B、3年 
C、1年 
D、半年 
　【参考答案】〖  B  〗 
12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是 
（ ）。 
A、普通股东、优先股东、债权人 
B、债权人、普通股东、优先股东 
C、债权人、优先股东、普通股东 
D、优先股东、普通股东、债权人 
　【参考答案】〖  C  〗 
13、短期国债指偿还期限为（ ）的国债。 
A、半年或半年以内 
B、1年或1年以内 
C、2年或2年以内 
D、3年或3年以内 
　【参考答案】〖  B  〗 
14、它国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。 
A、股票 
B、股票期权 
C、权证 
D、存托凭证 
　【参考答案】〖  D  〗 
15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（ ）。 
A、混业经营、集中管理 
B、混业经营、分业管理 
C、分业经营、分业管理 
D、分业经营、统一管理 
　【参考答案】〖  C  〗 [Page]
16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（ ）。
A、伦敦证券交易市场
B、纽约证券交易市场
C、那斯达克证券交易市场
D、法兰克福证券交易市场
　【参考答案】〖  C  〗
17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（ ）。
A、税后利润
B、公积金
C、借贷资金
D、募集资金
　【参考答案】〖  A  〗
18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司
的股票，在收购行为完成后的（ ）内不得转让。
A、1年
B、2年
C、6个月
D、3个月
　【参考答案】〖  C  〗
19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行
为属于（ ）。
A、虚假陈述行为
B、欺诈行为
C、操纵市场行为
D、内幕交易行为
　【参考答案】〖  A  〗
20、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（ ）。
A、风险高，收益高
B、风险低，收益高
C、风险低，收益低
D、风险高、收益低
　【参考答案】〖  A  〗
21、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（ ）的股东共同出资设立
（国有独资的有限责任公司除外）。
A、3个以上30个以下
B、3个以上50个以下
C、2个以上30个以下
D、2个以上50个以下
　【参考答案】〖  D  〗
22、我国《公司法》规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召
开（ ）。
A、股东年会
B、临时股东大会
C、董事会会议
D、监事会会议
　【参考答案】〖  B  〗
23、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是
（ ）。
A、单利债券
B、复利债券
C、贴现债券
D、累进利率债券
　【参考答案】〖  B  〗
24、欧洲债券也被称为（ ）。
A、外国债券
B、国际债券
C、扬基债券
D、无国藉债券
　【参考答案】〖  D  〗
25、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资
本为（ ）。
A、500万元
B、1000万元
C、3000万元
D、5000万元
　【参考答案】〖  B  〗
26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的
（ ）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
　【参考答案】〖  B  〗
27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的
（ ）。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
　【参考答案】〖  C  〗
28、设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（ ）。
A、1亿元人民币
B、2亿元人民币
C、5亿元人民币
D、10亿元人民币
　【参考答案】〖  C  〗
29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按
加权平均法计算的股价指数是（ ）。
A、上证30指数
B、深证综合指数
C、上证综合指数
D、深证成分股指数
　【参考答案】〖  C  〗

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