证券从业资格证

21、证券交易的风险防范通常可从(　　)等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A.制度

B.监察

C.自律管理

D.岗位责任制

正确答案：ABC

22、 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列( )等材料。

A. 本人身份证明原件及复印件

B. 本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件

C. 填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》

D. 专用于信用交易的银行卡

正确答案：ABCD

23、 在证券经纪业务中，包含的要素有( )。

A. 委托人

B. 证券经纪商

C. 证券交易所

D. 证券交易的对象

正确答案：ABCD

24、在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖(　　)。

A.期货

B.人民币普通股票

C.债券

D.证券投资基金

正确答案：BCD

25、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 。

A. 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%

C. 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%

E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%

正确答案：ABCD

26、从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有________。

A. 投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险

B. 委托、交收的方式、内容和要求

C. 投资者应履行的交收责任

D. 违约责任及免责条款

E. 投资者交易结算资金及证券管理的有关事项

正确答案：ABCDE

27、在证券经纪业务中，包含的要素包括(　 )。

A.证券交易所

B.证券交易的对象

C.证券经纪商

D.委托人

正确答案：ABCD

28、下列人员中不得开立股票账户的有________。

A. 证券管理机关工作人员

B. 证券交易所管理人员

C. 政府行政人员

D. 证券业从业人员

E. 未经授权代理法人开户者

正确答案：ABDE

29、 属于证券公司自营业务的禁止行为。

A. 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为

B. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

C. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为

D. 将自营帐户借给他人使用的行为

E. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

正确答案：BCDE

30、证券经纪业务的特点有(　　)。

A.业务对象的同一性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

正确答案：BCD

31、 证券经纪业务的要素有

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券市场

D.证券交易所

E.证券交易的对象

正确答案：ABDE

32、上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为 。

A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。

B. 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额

C. 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额

D. 登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表

E. 计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应

正确答案：ABCD

33、证券交易场所的作用在于()。

A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B.为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

C.实施公开、公正和及时的信息披露

D.为各种证券提高流动性

E.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

正确答案：ABCE

34、债券的种类主要有________。

A. 政府债券

B. 公司债券

C. 金融债券

D. 地方政府债券

E. 福利债券

正确答案：ABC

35、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是

A. 注册资本金在一定金额以上

B. 具有良好的信誉和经营业绩

C. 按规定缴纳各项会员经费

D. 连续二年盈利

E. 经中国证监会依法批准设立

正确答案：ABCE

36、按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解。

A. 充分

B. 真实

C. 准确

D. 完整

E. 公开

正确答案：ABCD

37、投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为________。

A. 投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书”

B. 证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令

C. 交易所电脑主机接受申报

D. 交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号

E. 交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部

正确答案：ABCD

38、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括________。

A. 明确界定权限范围

B. 制定各种量化指标和技术性措施

C. 加强内部控制

D. 加强财务管理

E. 建立健全、完善的内部监控体系

正确答案：ABE

39、根据有关规定， 属于内幕交易。

A. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

B. 内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易

C. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

D. 发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票

E. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该

正确答案：BE

40、证券业务的禁止行为包括()。

A.欺诈客户

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C.将自营账户借给他人使用

D.将自营业务与代理业务混合操作

E.委托其他证券公司代为买卖证券

正确答案：ABCDE

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