证券从业资格证

判断题

21.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 ( )

22.投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 ( )

23.作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 ( )

24.自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。 ( )

25.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 ( )

26.证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。 ( )

27.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 ( )

28.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。 ( )

29.证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 ( )

30.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 ( )

答案：

21.【答案详解】A。略

22.【答案详解】A。具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务;具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。

23.【答案详解】B。自营业务买卖对象比较广泛，但不能表明其买卖的对象可以是任何一种证券。

24.【答案详解】A。自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

25.【答案详解】A。由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。

26.【答案详解】B。托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构(中国结算公司上海、深圳分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。

27.【答案详解】B。同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。

28.【答案详解】A。当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户。当日申报转回的债券，当日可以卖出。

29.【答案详解】A。证券定向资产管理业务的内部控制内容之一：合理、有效的控制措施，即证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。

30.【答案详解】B。融资融券交易活动出现异常，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。

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