证券从业资格证

第三章 基金的募集、交易与登记

【考点一】基金的募集与认购

一、基金的募集程序

基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。

二、基金的认购

1.开放式基金的认购

认购开放式基金通常分开户、认购和确认三个步骤。

2.封闭式基金的认购

封闭式基金发售方式主要有网上发售和网下发售两种。

3.ETF与1OF份额的认购

ETF份额可以用现金认购，也可用证券认购。

LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。

4.QDII基金份额的认购

QDII基金份额的认购程序主要包括开户、认购、确认三个步骤。

5.分级基金份额的认购

分级基金份额的认购包括场外认购和场内认购两种方式。

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（责任编辑：中原茶仙子）

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