证券从业资格证

1、 ()我国股指期货开始上市交易。

A.2009年10月30日

B.2010年3月31日

C.2010年4月16日

D.2010年5月1日

标准答案： c

2、 开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在()的基础上再加一定的手续费而确定的。

A.基金份额净值

B.基金份额累计净值

C.基金资产净值

D.基金期末资产净值

标准答案： c

3、 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币()。

A.500万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

标准答案： b

4、 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，()是证券交易所的决策机构。

A.会员大会

B.理事会

C.专门委员会

D.投资决策委员会

标准答案： b

5、 上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了( )的机制。

A.定期交易

B.连续交易

C.指令驱动

D.报价驱动

标准答案： d

6、 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。

A.实际股票价格

B.实际的股价指数

C.投资组合总市值

D.上证50指数

标准答案： b

7、 根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

A.交易的时间不同

B.交易的期限不同

C.交易合约的内容不同

D交易合约的签订与实际交割之间的关系

标准答案： d

8、 合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。

A国债

B.A股

C.B股

D.权证

标准答案： c

9、在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由()直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券投资咨询服务机构

标准答案： c

10、 上海证券交易所债券买断式回购交易的买卖申报数量为()。

A.1手或其整数倍

B.100手或其整数倍 (债券质押式)

C.10张或其整数倍　D.1000手或其整数倍

标准答案： d

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