证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础练习阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟题(5)，希望对您的复习有所帮助！

1.公司债券发行余额累计不得超过公司净资产的( )。

A.20%

B.50%

C.80%

D.40%

正确答案：D

2.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。

A.发行人

B.承销的证券公司

C.发行人与承销的证券公司协商

D.中国证监会

正确答案：C

3.公司减少注册资本的决议做出后，应于( )日内通知债权人。

A.7

B.10

C.20

D.30

正确答案：B

4.公司未弥补的亏损达股本总额的( )时，必须召开临时股东大会。

A.1/2

B.1/4

C.1/3

D.1/5

正确答案：C

5.( )负责公司信息批露制度。

A.董事长

B.总经理

C.监事会

D.董事会秘书

正确答案：D

6.国有资产折股时，如果净资产为全部折股，其差额部分应计入( )。

A.公司负债

B.任意公积金

C.盈余公积金

D.资本公积金

正确答案：D

7.发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

正确答案：B

8.若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的( );若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不得超过投资总额的( )。

A.30%，30%

B.20%，20%

C.30%，20%

D.20%，30%

正确答案：D

9.按照《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，发行人每年可按约定条件行驶( )次赎回权

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案：A

10上市公司应当在( )，办理完毕偿还债券余额本息的事情。

A.可转换公司债券期满后3个工作日内

B.可转换公司债券期满后4个工作日内

C.可转换公司债券期满后5个工作日内

D.可转换公司债券期满后10个工作日内

正确答案：C

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（责任编辑：xll）