证券从业资格证

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证券从业资格《证券市场基本法律法规》章节重点：第一章第一节 证券市场的法律法规体系

一 证券市场法律法规体现的主要层次

1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

2. 由国务院制定并颁布的行政法规

3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则

二 证券市场各层级的法律、法规

(一) 法律

现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系

(二) 行政法规

与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》

(三) 部门规章及规范性文件

具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》

(四) 证券市场自律性组织及其职责

1. 证券交易所 对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理

2. 中国证券业协会 对会员单位的自律管理;从业人员的自律管理;代办股权转让系统

3. 中国证券登记结算有限公司 证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券和资金的清算交收及相关管理;受发行人的委托派发证券权益;依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;

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