证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易测试题

21 关于代办股份转让业务，下列说法正确的有( )。

A 股份转让公司应当而且只能委托1 家证券公司作为其主办券商办理股份转让

B 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

C 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理

D 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起

30 个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务

22 根据我国《证券法》的规定，( )实行分业经营、分业管理。

A 信托业

B 银行业

C 保险业

D 证券业

23 按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( )。

A 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息

B 投资者股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定要缴纳印花税和手续费

C 投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交

D 投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定不必缴纳印花税和手续费

24 股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以( )。

A 终止上市交易

B 暂停上市交易

C 停止场外交易

D 停止股份转让

25 我国B 股的投资者可以 是( )。

A 国有企业

B 外国法人和自然人

C 香港、澳门和台湾地区的法人和自然人

D 定居在国外的中国公民

BCD

2011年证券从业资格考试证券交易测试题

26 关于撤单，以下说法正确的有( )。

A 在委托未成交之前，委托人有权变更委托

B 对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻

C 委托成交部分不得撤单

D 在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

27 下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。

A 决定证券买入卖出的时间和价格

B 按规定收取服务费用，如交易佣金

C 坚持为客户保密制度

D 拒绝接受不符合规定的委托要求

28 下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制的规定的有( )。

A 某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该该只债券流通量的5%

B 某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该该只债券流通量的11%

C 某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%

D 某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%

29 证券公司从事IB 业务，不得( )。

A 代理客户进行期货交易

B 代理客户进行期货结算或者交割

C 代客户收付期货保证多

D 协助办理开户手续

30 禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括( )。

A 证券公司加强自律管理

B 中国证监会加强对内幕交易的监管

C 中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管

D 新闻媒体加强监督

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（责任编辑：中大编辑）