证券从业资格证

第四节 融资融券业务的监管和法律责任

一、融资融券业务的监管

1.交易所的监管

2.登记结算机构的监管

3.客户信用资金存管银行的监管

4.客户查询

5.信息公告

6.监管机构的监管

二、法律责任

1.《证券公司融资融券业务试点管理办法》的有关规定

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处在三万以上三十万以下的罚款。

2.《证券公司监督管理条例》的有关规定

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