证券从业资格证

第6题基金销售人员在从事基金活动时，应以()利益优先。

A.个人

B.基金销售公司

C.投资者

D.基金管理公司

【正确答案】C

【答案解析】《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：(1)勤勉尽职原则。(2)诚实守信原则。(3)投资者利益优先原则。

第7题下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。

A.债券发行额不低于人民币一千万元

B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C.债券期限不低于1年

D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

【正确答案】A

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为一年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。

本题 1 分

第8题下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

A.决定监事的报酬事项

B.公司章程的修改

C.对发行公司债券作出决议

D.制定公司的基本管理制度

【正确答案】D

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。(3)审议批准董事会的报告。(4)审议批准监事会或者监事的报告。(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议。(8)对发行公司债券作出决议。(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。(10)修改公司章程。(11)公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。

本题 1 分

第9题试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括()。

A.未负有数额较大到期未清偿的债务

B.无不良诚信记录

C.从事公司保荐相关业务3年以上

D.具有经管专业本科以上学历

【正确答案】D

【答案解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

本题 1 分

第10题有限责任公司的权力机构是()。

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.股东会

【正确答案】D

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

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