证券从业资格证

51.中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的(　　)。

A.全国银行间债券市场的主管部门

B.办理债券的登记、托管与结算的机构

C.对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构

D.全国银行间债券市场的监督部门

52.全国银行间债券市场买断式回购交易的有关规则是：买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过(　　)天。

A.30

B.60

C.90

D.91

53.(　　)负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。

A.中央结算公司

B.中国人民银行

C.银行业监督协会

D.同业中心

54.在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中国结算公司可收取的违约金为(　　)。

A.与欠库券等额的资金

B.与欠库券等量的资金

C.质押券欠库量等额金额×违约天数

D.质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

55.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按(　　)计收。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

56.(　　)指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

A.本金风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.价差风险

57.重置风险即为(　　)。

A.本金风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.价差风险

58.(　　)指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。

A.法律风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.价差风险

59.中国证监会于2006年4月7日发布、2009年11月20日修订的(　　)针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险，明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。

A.《证券公司管理暂行办法》

B.《证券登记规则》

C.《证券登记结算管理办法》

D.《证券持有人名册服务业务指引》

60.《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足(　　)万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

答案：

51.B。【解析】全国银行间债券市场的主管部门是中国人民银行;对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的是中国人民银行各分支机构。

52.D。【解析】全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最短为1天，最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。

53.D。【解析】同业中心与中央结算公司职责的区别是：前者负责买断式回购交易的日常监测工作;后者负责买断式回购结算的日常监测工作。

54.D。【解析】质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例。

55.A。【解析】对于最低结算备付金比例.债券品种(包括现券交易和回购交易)按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。

56.A。【解析】信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。信用风险可以进一步细分为本金风险和价差风险。其中本金风险指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

57.D。【解析】信用风险可以进一步细分为本金风险和价差风险(价差风险也称重置风险)。其中价差风险是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。

58.A。【解析】法律风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。

59.C。【解析】中国证监会于2006年4月7日发布、2009年11月20日修订的《证券登记结算管理办法》针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险，明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。目前，中国结算公司已经采取措施落实该办法的规定，建立健全我国证券交易所市场的结算风险管理体系。

60.A。【解析】证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

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（责任编辑：gnn）

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