证券从业资格证

2014年证券从业考试证券交易题库：

61、 能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有(　　)。

A.上海证券交易所

B.B股的境外代理商

C.证券公司

D.B股托管银行

62、 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设(　　)。

A.会员大会

B.理事会

C.专门委员会

D.投资决策委员会

63、 关于代办股份转让的基本规则，表述正确的是(　　)。

A.委托申报时间为转让日9：30～11：30，13：O0～15：00

B.价格确定方式集合竞价

C.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%

D.股份转让以“手”为单位，1手等于100股

64、 经纪业务主要环节包括(　　)。

A.证券账户管理

B.资金账户管理

C.证券委托买卖

D.证券清算交割

65、 目前，全国银行问市场质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有(　　)。

A.全国性商业银行

B.信托公司

C.烟台住房储蓄银行

D.部分符合条件的城市商业银行

66、 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的(　　)。

A.合法性

B.合理性

C.一致性

D.及时|生

67、 下列事项属于证券交易结算环节的是(　　)。

A.交易数据接收

B.开立结算账户

C.清算

D.发送清算结果

68、 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括(　　)等。

A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

69、 证券经纪商为客户保密的资料包括(　　)。

A.客户开户的基本情况

B.客户委托的有关事项

C.股东账户中的库存证券种类和数量

D.资金账户中的资金余额

70、 自助委托可以通过(　　)方式实现。

A.电话委托

B.柜台委托

C.自助终端委托

D.网上委托

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（责任编辑：中原茶仙子）

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