证券从业资格证

二、可转换公司债券发行申请文件（了解）P288

三、可转换公司债券发行核准程序（7个步骤，多选）P289
（一）受理申请文件
     收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理；未按规定要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。
（二）初审
（三）发行审核委员会审核
（四）核准
（五）证券发行
? 1.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
2. 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。
（六）再次申请：证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。
（七）证券承销： 上市公司发行证券，应当由证券公司承销。

例题：发行人发行可转换公司债券，应当报（　）核准。
A.国家发展计划委员会　
B.国务院有关企业主管部门
C.省级人民政府
D.中国证监会
答案：D

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