证券从业资格证

11.在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。(　　)

12.在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。(　　)

13.以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。(　　)

14.上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。(　　)

15.对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。(　　)

16.投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。(　　)

17.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。(　　)

18.上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。(　　)

19.在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。(　　)

20.我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。(　　)

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（责任编辑：何以笙箫默）

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