证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

要点九

二、禁止操纵市场

1.操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。

2.手段如下：

(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;

(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;

(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;

(4)以其他手段操纵证券市场。

【例题8·不定项选择题】

下列属于操纵证券市场手段的有( )。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

【答案】BCD

要点十

三、其他禁止的行为

1.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。

2.违反规定委托他人代为买卖证券。

3.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。

4.将自营账户借给他人使用。

5.将自营业务与代理业务混合操作。

6.法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

【例题9·判断题】

证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。( )

A.(对)

B.(错)

【答案】B(错)

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（责任编辑：lqh）

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