证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易全真模拟题

26．下面的（ ）属于证券交易。

A．房屋交易

B．债券交易

C．存货单交易

D．基金交易

5。股票交易

27．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ）

A．时间优先

B．价格优先

C．客户优先

D．委托优先

28．根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（ ）。

A．证券回购的券种

B．证券回购的交易时间

C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量

D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

29．在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（ ）。

A．自有资金不少于人民币2亿元

B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

D．中国证监会规定的其他条件

30．清算、交割、交收中的禁止行为包括（ ）。

A．资金透支

B．提取存款

C．实物券欠库

D．交收指令对盘

2011年证券从业资格考试证券交易全真模拟题

31．证券回购交易的另一方面是（ ）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

A．融券方

B．资金供应者

C．证券购入者

D．资金贷出者

32．发行日交收方式适用于（ ）。

A．证券买卖双方在交易达成后

B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股

C．上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权

D．无法进行例行交收的客户

33．按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（ ）项目。

A．T日存款

B．T日提款

C．T+1日存款

D．T+1日提款

34．在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（ ）。

A．金融期货

B．金融期权

C．股票

D．债券

5。存托凭证

35．年度报告中的财务报告包括：（ ）。

A．比较式资产负债表

B．财务状况变动表

C．比较式利润表及利润分配表

D．会计报表附注

5。审计意见

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（责任编辑：中大编辑）