证券从业资格证

证券从业资格考试于2012年12月1日开考，为了帮助考生了解、复习证券从业考试相关重点，中国证券从业资格考试网特地整理证券从业考试证券发行与承销辅导资料，希望可以对大家有所帮助！

第三节 投资银行业务的内部控制

一、投资银行业务内部控制的总体要求

1.具体内容：

⑴建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;

⑵建立科学的发行人质量评价体系;

⑶强化风险责任制;

⑷建立严密的内核工作规则与程序。

2.中国证监会对内部控制提出的10条具体要求

二、证券公司承销业务的风险控制

1.证券公司风险控制指标体系的核心：净资本

2.净资本的含义

3.风险控制指标标准：2000万元、5000万元、1亿元、2亿元

4.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准：100%、40%、8%、20%

三、股票承销业务中的不当行为及相应处罚

注意区别36个月内和12个月内不得参与证券承销的不当行为

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（责任编辑：xll）

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