证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》精讲讲义

（二） 《中华人民共和国公司法》1993-12-29 由人大五次会议通过，又于 1998-12-25 由人大十三次会议修订《公司法》公司法调整的对象为公司的组织和行为。

1、调整范围：包括股份有限公司或者有限责任公司， 其核心：保护公司、股东和债权人的合法权益

核心内容：规范公司的法人治理结构，明确股东会、董事会和监事会的权力与职责

2、主要内容：13项。

3、修订的主要内容：

（1）修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业

（2）完善公司法人治理结构，健全内部监督约束机制体高公司的运作效率

①从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

②健全董事会制度，突出董事会决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序

③强化监事会作用

④明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

（3）健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资

（4）规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展

（5）健全公司融资制度充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用

（6）调整公司的财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要

此外。。。。

《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国刑法》

（三）《中华人民共和国证券投资基金法》

经 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于 2004 年 6 月 1 日起正式实施

1、调整范围：证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是规范证券投资基金活动 , 保护投资人及相关当事人的合法权益 , 促进证券投资基金和证券市场的健康发展

基金法的内容

十二章一百零三条，包括总则 ，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则

2、基金法主要内容：

（四）《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定

1、欺诈发行股票、债券罪

2、提供虚假的财务会计报告罪

3、上市公司的董事、监事、高官违背对公司的忠实义务，利用职务便利，……

4、以欺诈手段取得……

5、非法发行股票和公司、企业债券罪

6、内幕交易、泄露内幕信息罪

7、编造并传播影响证券交易的虚假信息、诱骗他人买入证券罪

8、操纵证券市场罪

9、金融机构违背受托义务……

10、明知犯罪……

《证券公司监督管理条例》

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（责任编辑：中大编辑）