证券从业资格证

1、在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为(　　)。

A.银行债券

B.公司债券

C.企业债券

D.金融债券

2、证券公司如欲经营单项证券承销与保荐业务，其注册资本最低限额为人民币(　　)。

A.5亿元

B.2亿元

C.1亿元

D.5000万元

3、证券公司经营证券承销与保荐、证券白营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币(　　)。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

4、证券承销业务的(　　)不是中国证监会现场检查的重要内容。

A.合规性

B.正常性

C.安全性

D.及时性

5、 2005年1月1日试行的(　　)标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A.发行辅导制

B.发行备案制

C.首次公开发行股票询价制度

D.发行审核制

6、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行(　　)。

A.注册设立原则

B.准则设立原则

C.协议设立原则

D.登记设立原则

7、某公司决定收购本公司的股份奖励给为经营做出贡献的职工。已知该公司已发行股份的总额为2亿元，按照公司法的规定，该公司回购股份总额最高为(　　)。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

8、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾(　　)年不得担任股份有限公司的董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

9、独立董事的产生由(　　)选举决定。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.职工代表大会

10、在直接或间接持有上市公司已发行股份以上的股东单位或者在上市公司前名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。(　　)

A.10%，10

B.5%，10

C.10%，5

D.5%。5

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（责任编辑：何以笙箫默）

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