证券从业资格证

2014年证券从业资格考试第四次预约式于5月25日举行。为了帮助广大考生顺利备考，小编准备了证券从业资格考试复习资料，希望对备考有所帮助!

证券自营业务的监管和法律责任(熟悉)

一、监管措施

(一)专设账户、单独管理

证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

(二)证券公司自营情况的报告

证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

(三)中国证监会的监管

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

(四)证券交易所的监管

1.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。

2.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。

3.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

4.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。

5.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

(五)禁止内幕交易的主要措施

(1)加强自律管理。

(2)加强监管。

【例题·单选题】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。

A.7

B.10

C.20

D.30

『正确答案』C

『答案解析』证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

二、法律责任

(一)《证券公司监督管理条例》的有关规定

(二)《证券法》的有关规定

(三)《刑法》的有关规定【例题·多选题】证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有()。

A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

C.没有违法所得的，处以10万元以上300万元以下罚款

D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款

『正确答案』ABD

『答案解析』C正确的说法应该是：没有违法所得的，处以30万元以上300万元以下罚款。

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（责任编辑：lqh）

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