证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。

二、多项选择题

1.ABCD

【解析】本题考查核准制的相关内容。

2.ABC

【解析】本题考查国债承销业务的资格条件和资格申请。国债承销团的组建须遵循公开、

公平、公正的原则，在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰。

3.ABC

【解析】本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。

4.ABCD

【解析】本题考查有限责任公司和股份有限公司的区别。

5.ABCD

【解析】本题考查关联关系的定义。

6.ABCD

【解析】本题考查股份有限公司不得收购本公司股份的情形。

7.ABCD

【解析】本题考查拟发行上市公司独立性要求。

8.ABCD

【解析】殷份有限公司的发起人在出资时可以用货币、实物、工业产权或土地使用权作价

出资。

9.ABC

【解析】本题考查拟发行上市的公司改组应遵循的原则。

10.ABD

【解析】本题考查内部融资的特点。选项C是外部融资的特点。

11.ABCD

【解析】本题考查普通股筹资的优点。

12.A(：D

【解析】筹集外部资金的途径有两种，一是发行新的股票，一是发行债券，其中有一部

分资金具有混合型特点，如优先股、认股权证、可转换证券等。

13.ABCD

【解析】本题考查MM的无公司税模型命题一的相关知识。

14.ABCD

【解析】本题考查资产评估报告正文包括的内容。

15.ABCD

【解析】本题考查持续督导期间的相关规定。

16.ABC

【解析】询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用

于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记

结算机构登记备案。

17.ABCD

【解析】本题考查询价对象不得配售股票的情形。

18.ABCD

【解析】本题考查发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市的条件。

19.ACD

【解析】财务报告应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。

20.AC

【解析】股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登定价公告和网下配售结果公告。

21.ABCD

【解析】本题考查现金流情况披露的相关内容。

22.ABD

【解析】本题考查上市公司不得公开发行证券的情形。

23.ABD

【解析】本题考查定价基准日的相关知识。

24.ACD

【解析】本题考查关于发行股份限售期的规定。

25.ABC

【解析】选项D应该是不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。

26.AC

【解析】本题考查配售安排。

27.CD

【解析】选项B应该是可转换公司债券的期限为l年以上。

28.ABD

【解析】选项C应该是注册资本不低于2亿元人民币。

29.BC

【解析】选项A应该是最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他

重大违法行为。

30.ABCD

【解析】本题考查可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件。

31.ABC

【解析】本题考查公司债券在全国银行问债券市场交易流通的条件。选项D应该是单个

投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

32.ABCD

【解析】本题考查关于路演推介的相关知识。

33.BCD

【解析】选项A属于董事会要决议的事项。

34.CD

【解析】外资股发行的招股说明书可以采取招股章程、信息备忘录形式。

35.AB

【解析】本题考查提交并购重组委员会审核的情形。

36.ABC

【解析】选项D应该是注册资本在1200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的

3倍。

37.ABCD

【解析】本题考查并购企业融资方式的选择。

38.ABD

【解析】本题考查不得担任独立财务顾问的情形。选项C应该是最近2年财务顾问与上

市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供

融资服务。

39.BCD

【解析】本题考查外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合

的条件。选项A应该是股东合法持有并依法可以转让。

40.ABCD

【解析】本题考查外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上

市公司进行战略投资应遵循原则。

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