证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第四次预约式于5月25日举行。

51. 我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高(　　)个买入申报价格和数量。

A.5

B.8

C.10

D.12

52. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是(　　)。

A.提高证券交易印花税标准

B.在批准的营业场所之外接受客户委托

C.为非上市公司提供股份转让服务

D.挪用客户交易结算资金

53. 以下项目中，不属于资产管理业务的是(　　)。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为单一客户办理大宗交易业务

C.为客户办理专项资产管理业务

D.为多个客户办理集合资产管理业务

54. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，(　　)各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

A.中国人民银行

B.结算银行

C.中国证监会

D.中国银监会

55. 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有(　　)。

A.违反规定为客户开立账户

B.假借客户名义买卖证券

C.客户资金不足而接受其买入委托

D.证券公司工作人员申报差错引起的风险

56. 新股竞价发行方式的最大缺陷是(　　)。

A.工作繁琐，效率低下

B.一、二级市场不能平稳对接

C.股价被操纵的可能性较大

D.市场性不强

57. 深圳证券交易所实行的证券存管制度是(　　)。

A.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

B.自动托管，指定买卖，可以转托

C.自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限

D.自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

58. 以下不属于金融期货风险控制制度的是(　　)。

A.持仓限额制度

B.实物交割制度

C.价格限制制度

D.保证金制度

59. 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，(　　)须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

A.中国证监会

B.证券主承销商

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

60. 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为(　　)。

A.申报数量最多的一次申购

B.第一次申购

C.最后一次申购

D.全部申购

51. A

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

52. C

证券公司可以为非上市公司提供股份报价转让服务。

53. B

为客户办理大宗交易业务不属于资产管理业务。

54. A

中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

55. D

证券公司工作人员申报差错引起的风险属于管理风险。

56. C

新股竞价发行方式的最大缺陷是股价容易被操纵。

57. A

深圳证券交易所的托管制度为自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。

58. B

实物交割制度不属于金融期货风险控制制度。

59. D

股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，登记结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

60. B

新股上网定价公开发行时，第一次申购有效，其余申购无效。

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（责任编辑：lqh）

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