证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易练习题

多选题

（每题 1 分，共40 分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错

选均不得分。）

1． 在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列

业务差错( )。

A 技术故障差错

B 委托买卖差错

C 资金取款差错

D 账户开户差错

2． 中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为( )。

A T+0 日预交收资金不足时，结算参与人必须在T+1 日交收截止时点前补入

B T+1 日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划拨至资金集中交收账户

C T 日，进行T+0 日资金预交收

D T+1 日，在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算上海分公司将应付净额由资金

集中交收账户划入其资金交收 账户

3． 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有( )。

A 按规定缴存交易结算资金

B 全权委托经纪商代理交易

C 接受交易结果

D 履行交割清算义务

4． 下列有关深圳证券交易所 LOF 的表述中，正确的有( )。

A 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2 个月

B 投资者在同一交易日内可以进行多次认购

C 投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销

D 投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购

5． 境内法人客户办理撤消指定交易和转托管业务时，需提交( )。

A 预留印鉴

B 资金账户卡

C 代理人身份证

D 证券账户卡

2011年证券从业资格考试证券交易练习题

6． 一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有( )。

A 将债券转换成普通股股票

B 向债券发行人要求提前兑付

C 持有至偿还期满收回本金和利息

D 在证券交易市场上抛售

7． 境内法人投资者查询其证券账户时，须提交的材料有( )。

A 经办人有效身份证明文件及复印件

B 法定代表人有效身份证明文件及复印件

C 法定代表人授权委托书

D 企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件

8． 按照现行规定，下列关于送股登记的表述正确的有( )。

A 上市公司应确保送股权益登记日不与配股、扩募等发行行为的权益登记日重合

B 投资者送股股份的数量由股东大会红利分配方案决议确定的送股比例及权益登记日闭

市后所持股份数量决定

C 送股登记无需投资者申报，由中国结算公司自动完成送股的股份登记手续

D 证券发行人申请办理送股登记，应向中国登记结算公司提供股东大会决议等相关材料

9． 在全国银行间债券市场进行买断式回购的回购期间，交易双方不得( )。

A 换券

B 现金交割

C 提前赎回

D 再回购

10 证券公司不得接受( )成为定向资产管理业务 客户。

A 本公司从业人员的配偶

B 本公司的从业人员

C 本公司监事

D 本公司董事

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（责任编辑：中大编辑）