证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

二、不定向选择题（其中1～20题为每题1分，其余40题每题0.5分，多选或少选均不得分）

1. 有价证券的流动性必须满足的条件（ ）

A.容易变现          B.变现的交易成本极小

C.本金保持相对稳定  D.变现的交易成本大

2. 证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）

A.股票              B.基金

C.债券              D.证券衍生品

3.对上市证券说法正确的有（ ）

A. 上市证券不允许在证券交易所内交易

B. 上市证券是经证券主管机关核准发行的

C. 上市证券允许在证券交易所内公开买卖的证券

D. 上市证券经证券交易所依法审核同意

4. 新中国资本市场从无到有，从小到大，从区域到全国，得到了迅速的发展。回顾改革开放以来中国资本市场的发展，大致可以划分那（ ）个阶段。

A. 新中国资本市场的萌生

B. 全国性资本市场的形成和初步发展

C. 资本市场的对外海市的扩张

D. 资本市场的进一步规范和发展

5."国九条"中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）

A. 以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

B. 建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场

C. 建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

D. 健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者的合法权益。

6.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年的过渡期对外开放的内容主要包括（ ）

A. 外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。

B. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

C. 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过49％。

C. 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究与咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构。

7.关于证券业协会说法正确的是（ ）

A. 证券业协会是证券业的自律性组织

B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究

D. 监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责

8. 中国证监会的主要职责是（ ）

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行

B．负责保护投资者的合法权益

C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

D．维持公平而有序的证券市场

9．按股东享有权利的不同，股票可分为（ ）

A  普通股票     B 优先股票

C  记名股票     D 无记名股票

10．无记名股票有（ ）特点

股东权利归属股票的持有人

认购股票时要求一次缴纳出资

转让相对简便

安全性较差

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（责任编辑：中大编辑）