证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第二次统一考试于6月21、22日日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券投资基金复习资料，希望对备考有所帮助!

第五节基金管理公司治理结构

一、基金管理公司的治理结构

(一)总体要求

要点十三

(.T-)公司治理的基本原则

1.基金份额持有人利益优先原则

2.公司独立运作原则

3.强化制衡机制原则

4.维护公司的统一性和完整性原则

5.股东诚信与合作原则

6.公平对待原则

7.业务与信息隔离原则

8.经营运作公开、透明原则

9.长效激励约束原则

10.人员敬业原则

要点十四

(三)独立董事制度

1.基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。

2.需要2/3以上独立董事通过的事项：重大关联交易，审计事务，聘请或更换会计事务所，半年和年度报告，其他。

【例题8·单项选择题】基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于()人，且不得少于董事会人数的1/3。

A.4

B.5

C.2

D.3

【答案】D

【例题9·单项选择题】董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易事项时应当经过()以上的独立董事通过。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.2/5

【答案】C

要点十五

(四)督察长制度

1.按照相关规定应当建立健全督察长制度。

2.督察长是高级管理人员。

3.督察长由总经理提名，董事会任命，并经全体独立董事同意。

4.公司应当保证督察长工作的独立性。

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（责任编辑：lqh）

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