证券从业资格证

2011年证券从业资格考试市场基础知识冲刺训练：答案及解析

131．【答案】A

132．【答案】B

【解析】优先股可以分为参与优先股票和非参与优先股。这种分类的依据是优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配。

133．【答案】A

134．【答案】B

【解析】国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过50%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

135．【答案】A

136．【答案】B

【解析】债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。

137．【答案】B

【解析】市场利率与债券的市场价格成反方向关系，一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便上升；当利率上升时，债券的市场价格则下降。

138．【答案】B

【解析】地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券。

139．【答案】B

【解析】按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。

140．【答案】A

141．【答案】B

【解析】附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券。

142．【答案】B

【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价。

143．【答案】A

144．【答案】B

【解析】公司型基金的投资者是基金公司的股东，具有通过股东大会享有管理基金公司的权力。

145．【答案】B

【解析】封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。

2011年证券从业资格考试市场基础知识冲刺训练：答案及解析

146．【答案】B

【解析】由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险。

147．【答案】A

148．【答案】B

【解析】基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。

149．【答案】A

150．【答案】B

【解析】《证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列资产：①上市交易的股票、债券；②国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。目前尚不允许基金投资于金融衍生商品。

151．【答案】A

152．【答案】B

【解析】金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。

153．【答案】B

【解析】在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于流动性风险。

154．【答案】B

【解析】套利的理论基础在于经济学中的"一价定律"，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为"跨市场套利"。期货套利机制的存在对于提高金融市场的有效性具有重要意义。

155．【答案】B

【解析】认沽权证属于看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产。认股权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。

156．【答案】B

【解析】担保系数由交易所发布并适时调整。

157．【答案】A

【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，一般代表外国公司股票，有时也代表债158．【答案】B

【解析】在ADR交易过程中，由存券银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。

159．【答案】A

160．【答案】B

【解析】交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。

161．【答案】B

【解析】场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。

162．【答案】A

163．【答案】A

164．【答案】B

【解析】简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。

165．【答案】B

【解析】当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股随之进行相应调整。166．【答案】A

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（责任编辑：中大编辑）