证券从业资格证

一、单项选择 
1 ．证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决 ▁▁▁▁ 的问题。 
A. 买卖何种证券 B. 投资何种行业 
C. 何时买卖证券 D. 投资何种上市公司 
2 ．组建证券投资组合时，涉及到 ▁▁▁▁ 。 
A. 决定投资目标和可投资资金的数量 
B. 确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例 
C. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析 
D. 投资组合的修正和业绩评估 
3 ．用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性？ ▁▁▁▁ 。 
A. 历史资料 B. 媒体信息 
C. 实地访查 D. 网上信息 
4 ．证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为 ▁▁▁▁ 。 
A. 无效市场 B. 弱式有效市场 
C. 半强式有效市场 D. 强式有效市场 
5 ． “ 市场永远是对的 ” 是哪个投资分析流派的观点？ ▁▁▁▁ 。 
A. 基本分析流派 B. 技术分析流派 
C. 心理分析流派 D. 学术分析流派 
6 ．我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为： ▁▁▁▁ 。 
A. 技术分析 B. 基本分析 
C. 定性分析 D. 定量分析 
7 ．基本分析的优点有： ▁▁▁▁ 。 
A. 能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单 
B. 同市场接近，考虑问题比较直接 
C. 预测的精度较高 
D. 获得利益的周期短 
8 ．心理分析流派所使用判断的本质特征是： ▁▁▁▁ 。 
A. 只具有否定意义 B. 只具有肯定意义 
C. 可以肯定也可以否定 D. 只作假设判断，不作决策判断 
9 ．一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就： ▁▁▁▁ 。 
A. 越大 B. 越小 
C. 不变 D. 不确定 
10 ．下列哪一项不属于债券投资价值的外部因素？ ▁▁▁▁ 。 
A. 基础利率 B. 市场利率 
C. 票面利率 D. 市场汇率 
11 ．贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是： ▁▁▁▁ 。 
A. 到期收益率等于票面利率 
B. 到期收益率大于票面利率 
C. 到期收益率小于票面利率 
D. 无法比较 
12 ．有如下两种国债： ▁▁▁▁ 。  
  
A 10 年 8% 
B 10 年 5% 
上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论上说，当利率发生变化时，下列哪项是正确的？ 

A. 债券 B 的价格变化幅度等于 A 的价格变化幅度 
B. 债券 B 的价格变化幅度小于 A 的价格变化幅度 
C. 债券 B 的价格变化幅度大于 A 的价格变化幅度 
D. 无法比较 
13 ．下列哪项 不是 债券基本价值评估的假设条件： ▁▁▁▁ 。 
A 各种债券的名义支付金额都是确定的 B 各种债券的实际支付金额都是确定的 
C 市场利率是可以精确地预测出来 D 通货膨胀的幅度可以精确的预测出来 
14 ．一张债券的票面价值为 100 元，票面利率 10% ，不记复利，期限 5 年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是 8% ，按复利计算，这张债券的价格是多少？ ▁▁▁▁ 。 
A.100 元 B.93.18 元 
C.107.14 元 D.102.09 元 
15 ．某公司普通股股价为 18 元，该公司转换比率为 20 的可转换债券的转换价值为： ▁▁▁▁ 。 
A.0.9 元 B.1.1 元 
C.2 元 D.360 元 
16 ．认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要 ▁▁▁▁ 。 
A. 快 B. 慢 
C. 同步 D. 不确定 
17 ．下列哪组价格属于封闭式基金的价格？ ▁▁▁▁ 。 
A. 申购价格和赎回价格 B. 申购价格和交易价格 
C. 发行价格和交易价格 D. 发行价格和赎回价格 
18 ．利率期限结构的形成主要是由 ▁▁▁ 决定的。 
A. 对未来利率变化方向的预期 
B. 流动性溢价 
C. 市场分割 
D. 市场供求关系  [Page]
19 ．下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是： ▁▁ 。 
A. 总量分析和结构分析是互不相干的 
B. 总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究 
C. 结构分析侧重于分析经济指标速度的考察 
D. 总量分析比结构分析重要 
20 ．流通中的现金和各单位在银行的活期存款之和被称作： ▁▁ 。 
A. 狭义货币供应量 M1 B. 货币供应量 M 0 
C. 广义货币供应量 M2 D. 准货币 M2-M1 
21 ．恶性通货膨胀是指年通胀率达 ▁▁ 的通货膨胀。 
A.10% 以下 B. 两位数 
C. 三位数以上 D. 四位数以上 
22 ．在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于： ▁▁▁▁ 。 
A. 繁荣 B. 衰退 
C. 萧条 D. 复苏 
23 ．当出现高通胀下 GDP 增长时，则： ▁▁▁▁ 。 
A. 上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 
B. 如果不采取调控措施，必将导致未来的 “ 滞胀 ” ，企业将面临困境 
C. 人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 
D. 国民收入和个人收入都将快速增加 
24 ．当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断定： ▁▁▁▁ 。 
A. 经济周期处于衰退期 B. 经济周期处于下降阶段 
C. 证券市场将继续下跌 D. 证券市场已经处于底部，应当可以买入 
25 ．下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是： ▁▁▁▁ 。 
A. 严重的通货膨胀是很危险的 
B. 通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动 
C. 通货膨胀有时能够刺激股价上升 
D. 通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性 
26 ．以下哪一点不是税收具有的特征？ ▁▁▁▁ 。 
A. 强制性 B. 无偿性 
C. 灵活性 D. 固定性 
27 ．收入政策的总量目标着眼于近期的： ▁▁▁▁ 。 
A. 产业结构优化 B. 经济与社会协调发展 
C. 宏观经济总量平衡 D. 国民收入公平分配 
28 ．股票市场资金量的供给是指： ▁▁▁▁ 。 
A. 能够进入股市购买股票的资金总量 B. 能够进入股市的资金总量 
C. 二级市场的资金总量 D. 一级市场的资金总量 
29 ．道 - 琼斯分类法把大多数股票分为： ▁▁▁▁ 。 
A. 三类 B. 五类 
C. 六类 D. 十类 
30 ．在《国际标准行业分类》中，对每个门类又划分为： ▁▁▁▁ 。 
A. 大类、中类、小类 B.A 类、 B 类、 C 类 
C. 甲类、乙类、丙类 D.Ⅰ 类、 Ⅱ 类、 Ⅲ 类 
31 ．一般地，在投资决策过程中，投资者应选择 ▁▁▁ 行业投资。 
A. 增长型 B. 周期型 
C. 防御型 D. 初创型 
32 ．按经济结构划分，行业基本上可分为： ▁▁▁▁ 。 
A. 完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断 
B. 公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争 
C. 完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断 
D. 完全竞争、不完全竞争或垄断竞争、寡头垄断、完全垄断 
33 ．石油行业的市场结构属于： ▁▁▁▁ 。 
A. 完全竞争 B. 不完全竞争 
C. 寡头垄断 D. 完全垄断&nbs

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