证券从业资格证

11.某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是( )天，交易日挂牌显示的应计利息额是( )元。

A.136，1.86

B.134，1.86

C.135，1.84

D.136，1.84

12.上海证券交易所规定采用竞价交易方式的，开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。A.9：20～9：30

B.9：25～9：35

C.9：15～9：25

D.9：10～9：20

13.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过( )且占净资产值( )以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.2000万元，50%

B.1亿元，50%

C.2000万元，100%

D.1亿元，100%

14.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本( )的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.50%

B.60%

C.75%

D.90%

15.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。

A.前1分钟

B.前5分钟

C.前10分钟

D.前15分钟

16.当( )以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。

A.50%

B.30%

C.20%

D.10%

17.固定收益平台报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为( )手或其整数倍，报价按每( )手逐一进行成交。

A.100，100

B.500，500

C.1000，1000

D.5000，5000

18.对于( )达到l5%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A.日收盘价格涨跌幅偏离值

B.日换手率

C.日价格振幅

D.日成交金额

19.证券经纪商应发挥的作用是( )。

A.提供证券资产管理

B.提供信息服务

C.提高证券市场效益

D.防止股价波动

20.中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三金第三方存暂”。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

11.A

【解析】起息日计算利息，到期日不计算利息。题目说的是“起息日为8月5日，交易日为12月18日。”并没有提到到期日，交易日不是到期日。由于教材中提到交易日挂牌显示的“每百元应计利息额”是包括交易日当天在内的应计利息额。所以交易日当天也是要算入的，应计利息天数是27+30+31+30+18=136天。

则应计利息额=100×5%+365×136=1.86元。

12.C

【解析】上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间。

13.D

【解析】中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值100%以一k(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

14.D

【解析】在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本90%的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

15.A

【解析】深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。

16.D

【解析】当10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。

17.D

【解析】固定收益平台报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为5000手或其整数倍，报价按每5000手逐一进行成交。

18.C

【解析】对于日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

19.B

【解析】证券经纪商的作用：(1)充当证券买卖的媒介;(2)提供信息服务。

20.C

【解析】中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

编辑推荐：

证券从业考试零基础最佳通关方案

证券从业资格考试教材

（责任编辑：zyc）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页