证券从业资格证

一、单选题
上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（ ）。
A．最近半年连续亏损 
B．最近1年连续亏损 
C．最近2年连续亏损 
D．最近3年连续亏损
【正确答案】： C
【参考解析】： 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示： ①最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)； ②因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正后，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损； ③因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月； ④未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月； ⑤公司可能被解散； ⑥法院受理关于公司破产的案件，公司可能被依法宣告破产； ⑦证券交易所认定的其他情形。
二、多选题
如发生（ ）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A．公司股票交易发生异常波动 
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约 
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请 
D．中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 公司股票交易发生异常波动、有投资者发出收购该公司股票的公开要约、上市公司依据上市协议提出停牌申请和中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易。
三、判断题
证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。 （ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 为了维护证券市场的正常运行，证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。

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