证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

1、代办股份转让服务业务，是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。(答案:C)

A、境内上市公司

B、海外上市公司

C、非上市公司

D、民营企业

2、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )。(答案:B)

A、16.25元/股

B、17.5元/股

C、20元/股

D、25元/股

3、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。(答案:C)

A、市场总监

B、总经理

C、会员部

D、会员大会常委会

4、可转换债券具有( )的双重特性。(答案:A)

A、债权和期权

B、债权和股权

C、债权和权证

D、股权和期权

5、对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为( )。(答案:A)

A、清算

B、结算

C、交割

D、交收

6、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为( )。(答案:C)

A、10%

B、7.2%

C、7.3%

D、15%

7、根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同—账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。(答案:A)

A、买卖申报优先于转股申报

B、转股申报优先于买卖申报

C、二者没有固定的优先次序

D、随机进行

8、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。(答案:D)

A、2005～7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

B、权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

D、权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

9、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。(答案:C)

A、受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B、证券公司工作人员申报差错引起的风险

C、交割失误引起的风险

D、无权或越权代理而造成的风险

10、集合资产管理计划开始运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。(答案:B)

A、1个月

B、三个月

C、6个月

D、9个月

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（责任编辑：中大编辑）