证券从业资格证

第二节 融资融券业务的管理

一、融资融券业务管理的基本原则

（一）合法合规原则

（二）集中管理原则

“董事会—业务决策机构---业务执行部门---分支机构”

理事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关部门设置及各部门职责，确定融资融券总规模。

业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率、保证金比例和最低维持担保比例，可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

（三）独立运行原则

（四）岗位分离原则

【例】融资融券业务中，（ 　）负责确定对单一客户和单一证券的授信额度。

A、董事会

B、业务决策机构

C、业务执行部门

D、分支机构

答案：B

相关推荐：
证券基础知识各章节考点采分汇总
编辑推荐：
2010年证券从业资格考试报考指南
现报名保过班八折送2010版教材！
◆如果您需要证券从业资格考试教材，可以到中国证券从业资格考试网上书店购买
◆网校还提供更多的辅导资料、模拟试题和历年真题供您参考，网校还提供更多的试听课程供您选择！更多考试资讯尽在中国证券从业资格考试网

（责任编辑：）