证券从业资格证

21.发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。()

A.正确

B.错误

22.审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。()

A.正确

B.错误

23.发审委会议对发行人的股票发行申请可以暂缓表决2次。()

A.正确

B.错误

24.法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。()

A.正确

B.错误

25.发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。()

A.正确

B.错误

26.根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。()

A.正确

B.错误

27.首次公开发行股票时，主承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。()

A.正确

B.错误

28.证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。()

A.正确

B.错误

29.首次公开发行股票数量在1亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。()

A.正确

B.错误

30.根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。()

A.正确

B.错误

31.董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。()

A.正确

B.错误

32.发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收人或净利润超过收购前发行人相应项目30%(含)的，应披露被收购企业收购前一年利润表。()

A.正确

B.错误

33.发行人及主承销商应当在刊登招股意向书或招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。()

A.正确

B.错误

34.除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。()

A.正确

B.错误

35.发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、中国证监会的有关规定。()

A.正确

B.错误

36.与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。()

A.正确

B.错误

37.发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。()

A.正确

B.错误

38.主板及中小企业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间。

()

A.正确

B.错误

39.持续督导期届满，保荐机构可继续完成尚未完结的保荐工作。()

A.正确

B.错误

40.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，可以提议暂缓表决。()

A.正确

B.错误

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（责任编辑：何以笙箫默）

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