证券从业资格证

41、 取得证券业从业资格的人员，如果属于(　　)情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形

C.被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过轻微的刑事处罚

42、 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是(　　)。

A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

B.证券交易成交额累计在50万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

43、 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后(　　)日内审核完毕。

A.10

B.15

C.20

D.30

44、 已经取得证券业执业证书的人员，连续(　　)年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.2

B.3

C.4

D.5

45、 禁止内幕交易的主要措施是(　　)。

A.严格把关

B.责任到人

C.法律制裁

D.行业自律

46、 协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起(　　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

A.5

B.7

C.10

D.15

47、 (　　)按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会总部

48、 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　　)的，为发行失败。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

49、 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在(　　)个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

A.1

B.2

C.3

D.5

50、 证券公司应当自每月结束之日起(　　)个工作日内，报送月度报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

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