证券从业资格证

第一部分：单选题 
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。  
1。经纪类证券公司只能从事（）  
   1。证券经纪业务  
   2。证券自营业务  
   3。证券承销业务  
   4。证券经纪业务、证券自营业务  
2。以下哪种机构不是证券发行市场上的中介机构?( )  
   1。证券承销商  
   2。会计审计机构  
   3。律师事务所  
   4。证券自营商  
3。1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货标志着利率期货的正式产生的交易所是( )  
   1。芝加哥商品交易所  
   2。芝加哥期货交易所  
   3。国际货币市场  
   4。美国堪萨斯农产品交易所  
4。证券业从业人员获得从业资格证书后超过（）而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达（），若要重新成为证券从业人员，需要重新申请。  
   1。8个月，24个月  
   2。24个月，18个月  
   3。18个月，18个月  
   4。24个月，24个月  
5。（）是对证券监督管理部门的要求。  
   1。公开原则  
   2。公平原则  
   3。公正原则  
   4。诚实信用原则  
6。以下哪种证券一般不在场外交易市场交易?( )  
   1。债券  
   2。新发行的各类证券  
   3。不符合证券交易所上市标准的证券  
   4。封闭型基金的受益凭证  
7。以下不是证券交易所理事会的职责的是（）。  
   1。执行会员大会的决议  
   2。选举和罢免会员理事  
   3。制定、修改证券交易所的业务规则  
   4。审定总经理提出的工作计划  
8。根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。  
   1。发行公司  
   2。证监会的当地派出机构  
   3。主承销商  
   4。承销团  
9。决定债券票面利率时无须考虑（）。  
   1。投资者的接受程度  
   2。债券的信用级别  
   3。利息的支付方式和计息方式  
   4。股票市场的平均价格水平  
10。优先认股权的有效期一般为（）。  
   1。2-10年  
   2。3-10年  
   3。两周到30天  
   4。两周到60天  
11。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据( )原则解释法律和处理问题。  
   1。公平  
   2。公正  
   3。诚实信用  
   4。公开  
12。某股价平均数,选择A,B,C三种股票为样本股.某计算日,三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算这三种股票的简单算术股价平均数.  
   1。8.20  
   2。8.30  
   3。8.65  
   4。9.20  
13。以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（）  
   1。间接融资市场  
   2。信贷市场  
   3。货币市场  
   4。直接融资市场  
14。债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。  
   1。券面形态  
   2。发行方式  
   3。流通方式  
   4。偿还方式 [Page] 
15。以下哪一种债券属于分期付息债券?（）  
   1。附息债券  
   2。贴现债券  
   3。无息债券  
   4。一次还本付息债券  
16。优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）  
   1。参与优先股  
   2。累积优先股  
   3。可赎回优先股  
   4。股息率可调整优先股  
17。发行人获得额度通知后，可向地方证管部门或中央企业主管部门上报发行( )材料，经其初审合格推荐至中国证监会审核。  
   1。上市申请  
   2。上市审批  
   3。预选申报  
   4。正式申报  
18。综合类证券公司注册资本最低限额为人民币（）亿元。  
   1。5  
   2。2  
   3。4  
   4。0。5  
19。债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。  
   1。真实资本  
   2。财产直接支配权  
   3。虚拟资本  
   4。物资直接支配权  
20。以下不是证券发行主体的是（）。  
   1。政府  
   2。企业  
   3。居民  
   4。金融机构  
21。贴现债券的发行属于（）。  
   1。平价方式  
   2。溢价方式  
   3。折价方式  
   4。都不是  
22。于（）年（）月（）日通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。  
   1。1998．12．29  
   2。1995．7．1  
   3。1998．1．1  
   4。1998．7．1  
23。投资基金的收益有可能高于（）。  
   1。股票  
   2。债券  
   3。金融期货  
   4。金融期权  
24。以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。  
   1。直接融资  
   2。间接融资  
   3。资本  
   4。货币  
25。影响期权价格的最主要原因是（）。  
   1。期权的执行价格  
   2。标的物资产的现价  
   3。标的物资产价格的波动  
   4。合约的期限  
26。以下哪一变量与债券的理论价格无关?( )  
   1。债券的期值  
   2。债券的待偿期限  
   3。市场利率  
   4。债券市场价格  
27。有价证券具有（）的经济和法律特征。  
   1。产权性、收益性、变通性、风险性  
   2。产权性、收益性、变通性、非返还性  
   3。产权性、收益性、流动性、风险性  
   4。产权性、期限性、收益性、风险性  
28。除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。  
   1。非累积优先股  
   2。非参与优先股  
   3。可赎回优先股  
   4。股息率固定优先股  
29。证券市

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