证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易精选练习题

16. 如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。

17.在交易性过户中，目前交易所采用由电脑主机自动办理过户手续，即在买方的账户上减少相应的证券，在卖方的账户上增加相应的证券。

18.投资者用证券经纪商在营业厅或专户室设置的电脑自助委托终端亲自下达买卖指令的委托方式是磁卡委托。

19.我国只有在卖出证券时才有零数委托。

20.超过涨跌限制的委托，证券经营机构可以进行申报，但不可能成交。

21.买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。

22.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。

23.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。

24.证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。

25.证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。

26.证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。

27.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。

28.如果发行人遭受价值相当于净资产2%的亏损的信息尚未公开，则该消息属于内幕消息。

29.证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1。

30.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他必要的材料至少妥善保存5年。

2011年证券从业资格考试证券交易精选练习题

31.在证券交易中，当买卖双方达成交易后应完成钱货两清的过程，其中证券的收付称为交收，资金的收付称为交割。

32.在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。

33.证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立结算风险基金。

34.从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。

35.在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款也按券种分别计算应收应付轧抵净额。

36.证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。

37.按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来帐户。

38.银行代理资金清算方式的最大优点在于银行摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的专业业务。

39.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。

40.股权（债券）过户是指股权（债券）在证券公司和投资者之间的转移。

41.根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者帐户挂失时，应按既定的费率收取费用。

42.在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。

43.以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S），这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。

44.上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。

45.回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金帐户。

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（责任编辑：中大编辑）