证券从业资格证

一、单项选择题
1．国际注册投资分析师协会理事会的联合会会员不包括(    )。
   A．欧洲金融分析师协会
   B．亚洲证券分析师联合会
   C．巴西投资分析师协会
   D．中国证券业协会证券分析师专业委员会
2．  (    )由欧洲金融分析师协会EPPAS、亚洲证券分析师联合会ASAF和巴西投资分析师协会ABAMEC于2000年6月策划成立。
   A．ASAF    B．AIMR
   C．EFFAS    D．ACIIA
3．拉丁美洲证券投资分析师协会公会的简称是(    )。
   A．ASAF    B．AIMR
   C．EFFAS    D．FLAAF
4．我国证券投资分析师自律性组织是(    )。
   A．中国金融学会证券投资分析师专业委员
   B．中国证监会
   C．中国总工会证券投资分析师分会
   D．中国证券业协会证券分析师专业委员会
5．(    )于2000年7月制定了《证券投资分析师职业道德守则》。
   A．中国证监会    B．证券业协会
   C．证券分析师协会    D．证券投资分析师专业委员会
6．证券投资分析师最起码的要求是(    )。
   A．独立诚信    B．遵纪守法
   C．公正公平    D．谨慎客观
7．证券投资分析师依据充分、周密的分析研究和完整、详实的公开披露的信息资料，客观地提出投资分析、预测和建议是遵循(    )原则。
   A．独立诚信    B．勤勉尽职
   C．公正公平    D．谨慎客观
8．中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于(    )。
   A．1995年    B．1992年
   C．1997年    D．2000年
9．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》于(    )正式开始实施。
   A．1998年4月    B．1997年7月
   C．1999年10月    D．2000年1月
10．ASAF现有会员单位(    )个。
   A．11    B．12    C．13    D．14

二、多项选择题
1．(    )属于广义的证券投资分析师范畴。
   A．提供投资建议的投资顾问
   B．企业战略技术分析师
   C．基金托管人
   D．保险销售代理人
2．目前我国证券分析师为市场参与者提供的服务包括(    )。
   A．投资咨询    B．财务顾问
   C．决策的依据    D．证券托管
3．证券投资分析师的主要职能是(    )。
   A．运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测
   B．为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资
   C．为上市公司提供收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问
   D．为主管部门、地方政府等的决策提供依据
4．根据《证券法》规定，财务顾问的业务主体一般不应包括(    )。
   A．经纪类证券公司    B．综合类证券公司
   C．会计师事务所    D．律师事务所 [Page]

三、判断题
1．证交所发布的《股票上市规则》和《上市公司收购管理办法》所提及的“独立财务顾问”旨在强调财务顾问的提供主体奉行公正、中立、科学、高效的“独立第三人”身份，且提供的相关财务顾问报告或意见必须向社会披露，其目的在于保护所有股东特别是中小股东的权益。    (    )
2．在世界各国，证券投资分析师自律组织基本上都不以盈利为目的。     (    )
3．证券分析师自律组织基本上不以盈利为目的，属自发性和非盈利性团体。   (    )
4．根据证券从业人员资格考试统编教材，AIMR是亚洲证券投资分析师公会的简称。   (    )
5．欧洲证券投资分析师公会成立于1952年。    (    )
6．《国际伦理纲领、职业行为标准》是一个具有强制性的约束。    (    )
7．中国证券投资分析师的自律性组织于2002年7月5日在上海成立。   (    )
8．2002年12月13[3，中国证券业协会内设议事机构——中国证券业协会证券分析师委员会，成为中国证券业协会设立的11个专业委员会之一。  (    )
9．证券投资分析师对原始信息资料的保存期应当自投资分析、预测或建议做出之日起不少于2年。    (    )
10．我国证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议。    (    )

练习题第八章参考答案
1．D 2．D 3．D 4．D 5．D 6．B 7．D 8．C 9．A 10．D
1．AB　2．ABC　3．ABCD　4．ACD　5．CD　6．ABD　7．ABCD　8．ABD　9．ABC　10．BCD
1．B 2．A 3．A 4．B 5．B 6．B 7．B 8．A 9．A 10．B 

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