证券从业资格证

判断题

41.上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承

诺的行为，不得公开发行证券。()

A.正确

B.错误

42.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，

回拨后两者的获配比例可以不一致。()

A.正确

B.错误

43.可交换公司债券面值为每张人民币l000元。()

A.正确

B.错误

44.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的Z/3以上同意。()

A.正确

B.错误

45.提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金

和实现债权的费用。()

A.正确

B.错误

46.企业不可以发行无担保信用债券。()

A.正确

B.错误

47.各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发

行次级定期债务作为附属资本。()

A.正确

B.错误

48.根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。()

A.正确

B.错误

49.经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，将先核定规模(额度)、后核准发行

两个环节，简化为直接核准发行一个环节。()

A.正确

B.错误

50.凭证式国债发行完全采用公开招标方式。()

A.正确

B.错误

答案：

41.B

【解析】上市公司及其控股股东或实际控制人最近l2个月内存在未履行向投资者作出的

公开承诺的行为，不得公开发行证券。而不是最近24个月内。

42.B

【解析】主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回

拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。

43.B

【解析】可交换公司债券面值为每张人民币100元，而不是1000元。

44.A

【解析】转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决

权的2/3以上同意。

45.A

【解析】提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损

害赔偿金和实现债权的费用。

46.B

【解析】企业可以发行无担保信用债券。

47.A

【解析】各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定

是否发行次级定期债务作为附属资本。、

48.B

【解析】根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，

证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

49.A

【解析】经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革。将先核定规模(额度)、后

核准发行两个环节，简化为直接核准发行一个环节。

50.B

【解析】应该是记账式国债发行完全采用公开招标方式。而不是凭证式国债。

51.A

【解析】我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。

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