证券从业资格证

1、 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括(　B　)。

A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B.负责ADR的注册和过户

C.负责保管ADR所代表的基础证券

D.负责对公司管理监督

2、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有(C)。

A.设立或撤消分支机构

B.变更注册资本

C.增发资本

D.更换法定代表人

3、不是普通股股东享有的权利主要有(　B　)。

A.公司重大决策的参与权

B.选择管理者

C.有优先剩余资产分配权

D.优先配股权

4、不是影响债券利率的因素有(　B　)。

A.筹资者资信

B.债券票面金额

C.筹资用途

D.借贷资金市场利率水平

5、债券和股票的不同点表现在(　C　)。

A.都有规定的偿还期限

B.都属于有价证券

C.都是筹资手段

D.收益率相互影响

6、下面不是流通国债的特点是(　C　)。

A.可自由转让

B.通常不记名

C.自由认购

D.无面值

7、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是(　A　)。

A.货币市场基金

B.黄金基金

C.衍生证券投资基金

D.平衡性基金

8、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是(　A　)。

A.成长性基金

B.收入性基金

C.平衡性基金

D. 对冲基金

9、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录(　D　)年以上。

A.5

B.10

C.15

D.20

10、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况(　D　)时，基金也无权暂停估值。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

B.出现巨额赎回的情形

C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

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