证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

21、 商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在________日内作出原则批复，原则批复有效期为日。(　　)

A.10，60

B.20，100

C.50，30

D.30，180

22、 首次公开发行股票的发行人应披露交易金额在(　　)万元人民币以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

A.200

B.500

C.800

D.1000

23、 设立股份有限公司，应当有________人以上________人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。(　　)

A.2，200

B.5，100

C.2.100

D.5，200

24、 公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以(　　)的方式投入上市公司。

A.国家股

B.出让

C.社会公众股

D.国有法人股

25、 保荐机构应当对上海证券交易所上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后(　　)内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A.1周

B.2周

C.3周

D.4周

26、 定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值(　　)。

A.1万元

B.10万元

C.50万元

D.100万元

27、 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(　　)。

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

28、发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注_________，在国有法人股股东之后标注_________，并披露前述标识的依据及标识的含义。(　　)

A."SS"，"S1"

B."S1"，"S1S"

C."SS"，"S1S"

D."SS"，"1S1"

29、 在债券交易流通期间，发行人应在每年(　　)30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

A.4月

B.6月

C.9月

D.12月

30、 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为(　　)。

A.上市当年剩余时间

B.其后1个完整会计年度

C.上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

D.上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

31、 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格，财务顾问主办人应不少于(　　)人。

A.10

B.7

C.5

D.3

32、 下列事项须由股东大会以特别决议通过的是(　　)。

A.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法

B.公司章程的修改

C.公司年度预算方案、决算方案

D.公司年度报告

33、1998年通过的《中华人民共和国证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用________ ，上市交易采用________ (　　)。

A.审批制，审批制

B.审批制，核准制

C.核准制，审批制

D.核准制，核准制

34、 外资股的发行准备工作已经基本完成，并且在发行审查已经原则通过的情况下，(　　)将安排承销前的国际推介与询价。

A.承销团

B.证券交易所

C.中国证监会

D.主承销商

35、 中小企业板上市公司(　　)发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。

A.董事长

B.董事会秘书

C.实际控制人

D.总经理

36、 采用询价方式定价的，可以通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过(　　)确定发行价格。

A.初步询价

B.投票

C.推荐

D.累计投标询价

37、 若发行人的新股发行申请文件不能提供原文的，可由(　　)出具鉴证意见。

A.发行人律师

B.保荐机构律师

C.注册评估师

D.保荐机构

38、 信息披露的(　　)是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

A.真实性原则

B.完整性原则

C.准确性原则

D.及时性原则

39、 关于公司合并，下列说法中不正确的是(　　)。

A.一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散

B.2个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散

C.公司合并时，合并各方的债权、债务消灭

D.公司合并时，合并各方的债权、债务应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

40、 境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的(　　)。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

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（责任编辑：中原茶仙子）

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