证券从业资格证

11. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是(　　)的基本功能。

A.证券流通市场

B.回购协议市场

C.证券发行市场

D.同业拆借市场

12. 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有(　　)。

A.中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理

B.沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌

C.中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理

D.代办股份转让系统又称三板

13. 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于(　　)亿元。

A.5

B.20

C.12

D.10

14. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在(　　)。

A.股票名称

B.股票编号

C.股票的记载方式

D.股东权利

15. 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是(　　)的一种特殊情形。

A.现货交易

B.互换交易

C.远期掉期交易

D.期权交易

11. C

为资金需求者提供筹措资金的渠道是证券发行市场的作用。

12. A

中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理。

13. C

证券公司设立子公司要求最近1年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求。

14. C

无记名股票与记名股票的差别主要表现在股票的记载方式上，无记名股票在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名，记名股票在股票票面和股份公司股东名册上均记载股东姓名。

15. A

远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。

编辑推荐：

证券从业考试零基础最佳通关方案

2016年证券从业资格考试报考专题

（责任编辑：gnn）