证券从业资格证

2014年证券从业资格考试冲刺练习：

单项选择题

1、 (　　)指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

A.基金账务的复核

B.基金头寸的复核

C.基金资产净值的复核

D.业绩表现数据的复核

2、 基金资产估值的对象是基金所持有的(　　)。

A.全部负债

B.全部资产

C.高收益资产

D.扣除负债后的资产

3、 信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括(　　)。

A.记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息

B.具备交易清算、资金处理的能力

C.监管系统信息报送

D.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息

4、 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(　　)。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

5、 按照道氏理论对证券市场价格波动的划分，以下说法中正确的是(　　)。

A.证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成

B.证券市场价格波动由长期波动和中期波动两种趋势构成

C.证券市场价格波动由中期波动和短期波动两种趋势构成

D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三个层次构成

6、 证券市场监管的核心任务是(　　)，也是规范证券市场的根本目的。

A.加强法制建设

B.规范市场

C.保护投资者利益

D.打击违法犯罪

7、 在进行(　　)时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。

A.积极债券组合管理

B.消极债券组合管理

C.积极债券分散管理

D.消极债券分散管理

8、 (　　)是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。

A.两极策略

B.子弹式策略

C.梯式策略

D.以上三种均可

9、 (　　)是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

A.资产保管

B.资金清算

C.投资监督

D.会计复核

10、 以追求当期高收人为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是(　　)。

A.指数基金

B.成长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

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（责任编辑：中原茶仙子）

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